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华尔街监管机构加大审查北京pk10计划在线的力度

作者:南门镖韬 来源:本站原创 时间:2019-04-11

(路透社) - 华尔街由行业资助的监管机构正在调整其审查其北京pk10计划在线的新政策,在法院驳回涉及在针对高盛案件的案件中被起诉的裁决之后,这一步骤被视为更加必要。

监管机构仲裁机构负责人Linda Fienberg在最近的律师研讨会上表示,首先,金融业监管局正在对北京pk10计划在线进行谷歌搜查,然后立即对北京pk10计划在线进行审理。

Fienberg表示,FINRA的目标是防止因北京pk10计划在线问题而导致仲裁裁决失效,包括北京pk10计划在线未披露的最后细节。 它们可能包括从可能引发利益冲突的就业变化到被逮捕的所有事情。

FINRA还准备对其6,500名北京pk10计划在线进行年度背景调查,这些北京pk10计划在线之前只是在申请工作时才通过该程序。

监管机构自6月下旬开始加强对北京pk10计划在线的关注,此前一位投资者失去了针对高盛集团(Goldman Sachs Group Inc)的140万美元诉讼,要求联邦法院推翻该裁决。 他声称,北京pk10计划在线没有完全披露他参与刑事诉讼的情况。

就在Fienberg上周四发表讲话几个小时后,美国宾夕法尼亚州东区地方法院的J. Curtis Joyner法官驳回了高盛仲裁裁决,其裁决主要集中在北京pk10计划在线的不当行为上。 FINRA发言人当时拒绝发表评论。

这一观点也是对FINRA的一次惊人谴责。 虽然新的北京pk10计划在线检查是朝着正确方向迈出的一步,但它们也“太少,太晚了”,乔伊纳写道。

“鉴于FINRA自称是该国最大的独立证券监管机构,人们会期望公众对......过程完整性的信心至关重要,”乔伊纳法官写道。

美国金融业监管局正在改变,因为在华盛顿施加压力以终止经纪人在法律纠纷爆发时迫使投资者进行仲裁的做法。 投资者同意这种做法,而不是有权上法庭,当他们从经纪人签署表格开户时。

消费者团体一直在游说美国证券交易委员会限制这种做法。 但上周五由明尼苏达州民主党议员基思·埃里森(Keith Ellison)提出的法案将采取更大的飞跃:改变多德 - 弗兰克(Dodd-Frank)金融改革法,禁止经纪人与其客户之间的强制性仲裁合同。

埃里森在一份声明中说:“投资者不应该签署自己的权利,以便与财务顾问或经纪交易商合作,以建立安全的退休金。” 然而,这种法律的通过是一个长期的目标。 根据独立政治监测网站Govtrack.us的说法,该法案的颁布机率为1%。

呼吁改变

长期以来一直呼吁终止强制性仲裁的国家证券监管机构正在支持该法案。

“这将确保投资者至少可以做出选择,”北美证券管理协会(North American Securities Administrators Association)总裁A. Heath Abshure表示。该协会是华盛顿的一个组织,其成员主要是美国国家证券监管机构。 “他们仍然可以选择仲裁,调解或法庭,但他们会选择一个公平竞争的论坛,”Abshure说。

埃里森的立法还禁止限制投资者提起集体诉讼请求的能力。

自2012年以来,Charles Schwab Corp一直要求客户放弃在法庭上提起集体诉讼的权利。

去年,美国金融业监管局(FINRA)失去了针对施瓦布的执法案,其中辩称该券商违反了禁止北京pk10计划在线听取集体诉讼的行业规定。 FINRA的呼吁正在等待,施瓦布在5月份放弃了客户协议中的豁免语言。

披露,披露

仲裁裁决通常具有约束力。 但是当事人可以要求法院出于有限的理由而抛出裁决,例如当北京pk10计划在线表现出偏见时。 这些案件很少成功。

加强对北京pk10计划在线的背景调查是FINRA为防止仲裁裁决无效而采取的一系列措施中的最新举措。

在对高盛的裁决提出质疑之后不久,美国金融业监管局的北京pk10计划在线通讯即时解决了这个问题,提醒他们有义务披露某些新的发展。 例如,同时也是律师的北京pk10计划在线,如果他们为经纪人处理涉及与仲裁相似问题的案件,则应披露。 Fienberg表示,FINRA的其他步骤包括电子邮件爆炸和法庭推翻案件时的通知。

费恩伯格说,FINRA最近的谷歌北京pk10计划在线搜索没有发现任何重大意义。

Fienberg说,监管机构还聘请了一家供应商对其6,500名北京pk10计划在线进行年度背景调查,涵盖潜在的违法行为和其他问题。 她告诉路透社,该计划将持续进行,每月约有540名北京pk10计划在线。

费恩伯格说,虽然美国金融业监管局希望这项工作“在很长的路要走”以避免案件结束后出现问题,但双方律师都有责任做好关于北京pk10计划在线候选人的工作。 她说,许多律师“认为这是最关键的第一步”。

Suzanne Barlyn报道; 由Linda Stern和Dan Grebler编辑

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