位置: 北京pk10计划在线_北京pk10计划人工在线_pk10全天计划-福建圆点广告礼品有限公司 金融 仲裁员命令Ponzi-schemer支付280万美元

仲裁员命令Ponzi-schemer支付280万美元

作者:韶矜 来源:本站原创 时间:2019-04-11

(路透社) - 长期以布朗克斯为基地的税务编制和经纪人因涉嫌经营价值数百万美元的庞氏骗局而被刑事起诉,必须向一群投资者支付总计280万美元的资金,用于赔偿他们在证券仲裁小组中遭受的损失统治。

去年被纽约布朗克斯县大陪审团起诉的Robert H.“Bob”Van Zandt,根据财务部的裁决,对他的客户歪曲投资和出售不适合他们的证券负责。工业监管局(FINRA)的仲裁员周三。

Van Zandt没有在FINRA仲裁中提交回复,他没有回复要求置评的电话。 仲裁员的裁决包括190万美元的惩罚性赔偿金,旨在惩罚当事人。

他也是纽约总检察长Eric Sc​​hneiderman去年提起的民事欺诈诉讼的主题。 该案正在审理中,指控Van Zandt针对其税务准备业务的客户Van Zandt Agency,滥用他对客户财务的了解,将他们引入高风险股票,以及虚假发展投资的证券。他拥有或控制。

施奈德曼的诉讼声称,Van Zandt是一名持有执照经纪人近40年的人,据称对那些不具备财务知识的客户进行了掠夺。

根据总检察长办公室的说法,Van Zandt已经免于提起500,000美元债券的刑事起诉。 秋季将进行试验。 民事欺诈诉讼仍在审理中。

根据纽约证券律师亚当加纳(Adam Gana)的说法,税务准备服务是范赞德(Van Zandt)在担任持牌证券经纪人期间经营的一项副业务,他代表FINRA仲裁案中的十位投资者。

Gana表示,投资者在庞氏骗局中失去了退休储蓄,他们“每天都在工作”,从公共汽车司机到法律助理。 “他们被摧毁了,”加纳说。 Gana说,这些损失“将使他们的退休至少十年,如果不是无限期的话。” 他计划要求法院强制执行美国金融业监管局对Van Zandt的裁决。 虽然FINRA仲裁员可以做出货币决定和某些调查结果,但他们没有法官所具有的某些更广泛的权力,例如进入和执行判决的能力。

根据该裁决,投资者最初向Van Zandt和他在2004年至2010年期间工作的一系列经纪公司提起诉讼,其中包括MetLifeInc的MetLife Securities Inc和American International Group Inc旗下的SagePoint Financial Inc。 投资者声称经纪人未能妥善监督范赞德。

根据裁决,其中四家经纪公司在4月份解决了他们的案件。 大都会人寿发言人拒绝发表评论。 SagePoint发言人没有立即获得。

根据监管文件,FINRA禁止2011年证券业的Van Zandt。

Suzanne Barlyn报道; 由Andrew Hay编辑

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