位置: 北京pk10计划在线_北京pk10计划人工在线_pk10全天计划-福建圆点广告礼品有限公司 金融 史密斯巴尼基金投资者以495万美元结案

史密斯巴尼基金投资者以495万美元结案

作者:祭嚎 来源:本站原创 时间:2019-04-11

纽约(路透社) - 共同基金投资者在长期诉讼中达成了495万美元的和解协议,指控经纪人史密斯巴尼的前高管欺骗他们免受费用折扣。

周五晚些时候在纽约美国地方法院提交的文件中披露的拟议和解将解决前史密斯巴尼高级副总裁刘易斯戴迪恩和花旗集团的诉讼,后者在事件发生时拥有经纪人。

花旗集团之前已被解雇,但被解决方案所列。

该协议需要获得法官的批准,源于一项涉嫌违规行为的案件已有8年之久,其中史密斯巴尼因向共同基金提供后台服务而获得回扣,为花旗集团带来超过1亿美元的利润。

花旗集团同意在2005年5月支付2.08亿美元,以解决美国证券交易委员会提起的相关民事欺诈案。

三个月后,这些基金的投资者提起了自己的诉讼,即使在2010年美国证券交易委员会向基金投资者分配了超过1亿美元之后,该诉讼仍在继续。

2012年8月,美国地区法官William Pauley抛出投资者对花旗集团,史密斯巴尼和前花旗集团资产管理公司首席执行官托马斯琼斯的所有索赔。 他允许一些声称继续反对Daidone。

3月,Pauley向投资者授予了类别认证,这些投资者在2000年9月11日和2004年6月24日之间购买或出售17个Smith Barney基金的股票,该基金的招股说明书是Daidone签署的。

该诉讼称,该银行为Citicorp Trust Bank基金设立了一家内部转账代理,该银行在1999年合同到期后取代了之前的转让代理商First Data Investor Service Group。

投资者争辩说,虽然花旗信托银行名义上负责提供转让代理服务,但它将大部分工作分包给First Data,费用低于之前的费用。 投资者声称花旗随后为自己储蓄,而不是将其转嫁给基金。

投资者指责Daidone,他曾说服基金董事会取代First Data,未能在他签署的监管文件中披露该计划。

该和解协议将解决因涉嫌欺诈而对Daidone的最后索赔。 美国证券交易委员会于2005年在另一起案件中起诉了他和另一位执行官,但一名联邦法官在2007年2月驳回了该案。

Daidone的律师和原告的律师都没有立即回复评论请求。 花旗集团发言人拒绝置评。

集体诉讼有一个特殊的程序历史。 2011年9月,Pauley以诉讼中双方的“史诗般的失败”为由,在发现该公司从未拥有该案件中的有争议股份后,取消了伊利诺伊州的养老基金作为主要原告。

法官随后任命了一位新的主要原告David Zagunis,以及律师事务所WeissLaw和Stull,Stull&Brody的新律师。

该诉讼早于花旗集团和摩根士丹利就Smith Barney的合资企业。 摩根士丹利在6月份表示将以47亿美元收购花旗集团尚未持有的史密斯巴尼35%的股份。

案件是In re:Smith Barney Transfer Agent诉讼,美国地方法院,纽约南区,第05-07583号。

Nate Raymond的报道; 由Andrew Hay编辑

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