位置: 北京pk10计划在线_北京pk10计划人工在线_pk10全天计划-福建圆点广告礼品有限公司 金融 美国证券交易委员会(SEC)因处理70亿美元的斯坦福欺诈事件而获得解雇诉讼

美国证券交易委员会(SEC)因处理70亿美元的斯坦福欺诈事件而获得解雇诉讼

作者:蓟窖琮 来源:本站原创 时间:2019-11-29

(路透社) - 佛罗里达州的一名联邦法官驳回了一起诉讼,指控美国证券交易委员会疏忽未能报告现已被监禁的诈骗者艾伦斯坦福正在运行价值72亿美元的庞氏骗局。

艾伦·斯坦福(C)离开联邦法院,陪审团认定他在2012年3月6日的档案照片中在休斯顿有罪。路透社/ Donna W. Carson /档案

美国地区法官罗伯特·斯科拉(Robert Scola)表示,市场监管机构受到“联邦侵权索赔法案”(Federal Tort Claims Act)的例外保护,该法案禁止因虚假陈述或欺骗行为引起的索赔。

原告Carlos Zelaya和George Glantz表示,他们与斯坦福共同损失了165万美元,并代表遭受欺诈行为的投资者寻求集体诉讼。 他们的律师Gaytri Kachroo说,他们计划对周一的决定提出上诉。 SEC发言人Kevin Callahan拒绝发表评论。

63岁的斯坦福在2012年3月因涉嫌以他的安提瓜斯坦福国际银行发行的存款证为中心的欺诈行为被定罪后被判处110年徒刑。

Zelaya和Glantz声称,在1997年至2004年的四次检查中,美国证券交易委员会认为斯坦福的业务是欺诈行为,但没有向证券投资者保护公司提供建议,该公司赔偿经纪人失败的受害者。

美国证券交易委员会于2009年2月向斯坦福提起了民事指控,这是在纽约骗子伯纳德麦道夫数十亿美元的庞氏骗局被揭露两个月之后。 在典型的庞氏骗局中,投资者承诺相对于所承担的风险金额而言是高回报或一致的回报,而较老的投资者则通过​​新投资者的资金获得报酬。

去年9月,斯科拉让美国证券交易委员会提起诉讼,称原告可能会辩称监管机构违反了报告斯坦福不当行为的义务。

但周一,他表示,除非声称失实陈述,否则FTCA例外将剥夺他的管辖权。

“由于美国证券交易委员会的失实陈述,原告声称他们被诱导进入不利的商业交易,”他写道。 “原告的诉讼理由是对虚假陈述的经典主张。”

他们的律师Kachroo说:“我们认为,法官没有对基于虚假陈述的索赔与我们基于未按照美国证券交易委员会通知SIPC的强制性义务提出警告的索赔进行适当的区分。”

2010年,美国证券交易委员会的检察长批评监管机构,发现它早在1997年就知道斯坦福可能正在运行庞氏骗局。

今年早些时候,纽约和加利福尼亚州的联邦上诉法院驳回了马多夫欺诈案受害者针对美国证券交易委员会的诉讼。

案件是Zelaya等人。 v。美国,美国地方法院,佛罗里达州南区,第11-62644号。

Jonathan Stempel在纽约的报道; 由Grant McCool编辑

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