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美国向两名前摩根大通银行家提出“伦敦鲸”损失指控

作者:羊颃 来源:本站原创 时间:2019-04-11

纽约(路透社) - 美国检察官周三对两名前摩根大通公司员工的交易丑闻提起刑事指控,去年该银行损失了62亿美元,但由于损失的规模,交易员绰号“伦敦鲸”不是其中之一。

2012年7月13日,一名女子走过摩根大通位于纽约公园大道的国际总部.REUTERS / Andrew Burton

据法院文件显示,与联邦检察官合作的交易员Bruno Iksil反对他的前同事Javier Martin-Artajo和Julien Grout的努力,以掩盖不断增加的损失。

曼哈顿联邦检察官指控Martin-Artajo和Grout,他们分别在摩根大通伦敦的首席投资办公室工作,有欺诈行为和阴谋伪造与交易损失相关的账簿和记录。

美国联邦调查局调查鲸鱼丑闻的第一起诉讼称,两人故意试图在与公司债务挂钩的合成信贷衍生品组合中隐藏数亿美元的交易亏损。 此类衍生工具是旨在押注公司违约概率的金融工具。

曼哈顿美国检察官Preet Bharara表示,事件表明一小部分交易员可以对一家大银行造成多大的破坏。

摩根大通首席投资办公室伦敦分部的交易损失于2012年4月在媒体报道中首次公开,该报道称市场上竞争对手对Iksil集团的挤压。

“这不是茶壶里的暴风雨,而是个人不端行为和内部控制不足的完美风暴,”巴拉拉在宣布收费的新闻发布会上说。 他指的是摩根大通首席执行官杰米·戴蒙(Jamie Dimon)发表的一份评论,他最初将这一损失视为“茶壶中的暴风雨”,这一评论将再次困扰着经营该国最大银行的人。

目前还不清楚Martin-Artajo和Grout什么时候会来美国正式提审。 格鲁特是法国人,与美国人结婚,与父母在法国生活,西班牙人马丁 - 阿尔塔霍与妻子和孩子住在伦敦。 如果男人不同意自愿出现,美国当局将寻求引渡他们。

“我们希望他们能做正确的事并面对指控,”巴拉拉说,并补充说如果有必要,美国将会进行引渡。

从英国或西班牙引渡Martin-Artajo应该比从法国派遣Grout更容易,因为法国不会引渡其公民。 但如果格劳特决定避免面临指控,他将不得不留在法国或在离开该国时冒险被捕。

Grout和Martin-Artajo的律师说他们的客户没有做错任何事。 提起指控后,Grout的律师Edward JM Little和Martin-Artajo的律师Richard Smith和Lista Cannon都无法发表评论。

因为他在2011年底和2012年初做出的衍生品交易规模,Iksil赢得了“伦敦鲸”的绰号。虽然最初因为导致损失的错误决定而受到指责,但对他以前的同事的指控现在却让他更多英雄之光,至少根据联邦当局的说法。

在丑闻不断升级的过程中,伊克西尔在刑事诉讼中成为一个关键的声音,一个反对者想要迅速退出笨拙的交易头寸,并且有时试图反对隐藏该集团不断增加的损失。

玩下来的损失

刑事诉讼包括对几个谈话和电子邮件交流的引用,其中Iksil告诉Grout他对Martin-Artajo的指示提出了问题,以尽量减少报告的损失。 在2012年3月16日的一次谈话中,有关部门引用伊克西尔的话告诉格劳特:“我不知道他(马丁 - 阿尔塔霍)想要阻止的地方,但它变得愚蠢。”

根据收费文件,3月30日,马丁 - 阿尔塔霍要求格劳特报告的损失仅为2亿美元,尽管格劳特估计当天的损失为2.5亿美元。 在Grout最终在当晚晚些时候提交价格报告之前,他们最终将损失进一步削减至1.5亿美元,然后降至1.38亿美元。

就在几周之后,在与Iksil的对话中,Grout重新思考如何报告投资组合的更多亏损,而不会引发银行高层管理人员的暴风雨。 他似乎想要淡化损失金额,同时保持现实。

“我不想表现出太过虚假的东西,”格劳特说。

现年35岁的格劳特是伊克西尔的副手,负责在集团的账簿中标明交易的价值。

现年49岁的Martin-Artajo是Iksil在首席投资办公室的直接老板。 根据法庭文件,检察官指控他向Iksil和Grout施加压力,要求将价格报告在更有利的水平。

摩根大通不得不争先恐后地解除其对Iksil衍生品头寸的影响。 损失玷污了银行和戴蒙的声誉,并导致要求更大的监督。 它还强调了银行冒险活动的规模。

批评人士表示,摩根大通在从事商业银行业务时不应该从事这种冒险行为。

针对Martin-Artajo的投诉称,他还操纵了投诉中未提及的单身人士,其职责是独立审查首席投资办公室账簿中标明的交易头寸价格。

该被告称,“被告及其同谋充分利用了这位无名人士的结构性办公室提供的自由”,称为“估价控制组”。

投诉称Martin-Artajo和他的团队通过与估值控制组员工交谈并与他分享他们收到的选定报价来做到这一点,“结果是CIO VCG最终没有对交易者估值进行有意义的检查。 ”

这两名男子各自都面临着串谋罪,伪造书籍和记录,电汇诈骗以及向美国证券交易委员会提出虚假陈述的指控。 他们每人可能面临长达25年的监禁。

他们的指控最高罚款为每人250,000美元,或两倍于违法行为的总收益或损失。

美国证券交易委员会对Martin-Artajo和Grout提起了相关的民事诉讼。

摩根大通发言人拒绝发表评论。

根据6月20日签署的合作协议,伊克西尔不会面临刑事指控。他的证词有助于对他的前同事提起诉讼; 他出现在两组指控中,称为“cw-1”,一名未具名的合作证人。

去年,随着围绕该银行损失的丑闻升级,Iksil与Martin-Artajo被解雇。

Emily Flitter报道; Bernard Vaughan,Jonathan Stempel和David Henry的补充报道; 由Matthew Goldstein,Gerald E. McCormick,Lisa Von Ahn,Bernard Orr和Leslie Gevirtz编辑

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