位置: 北京pk10计划在线_北京pk10计划人工在线_pk10全天计划-福建圆点广告礼品有限公司 金融 阿肯色州的丑闻引发了对FINRA选举过程的关注

阿肯色州的丑闻引发了对FINRA选举过程的关注

作者:潘密擗 来源:本站原创 时间:2019-11-29

(路透社) - 据称涉及前阿肯色州财政部长和当地经纪公司的勒索和贿赂丑闻引起人们对金融业监管局(FINRA)选举董事会成员的方式的关注。

自我监管机构为小型经纪公司的代表保留其22个职位中的三个。 这可能会导致问题,因为在这些公司中,高管和下属之间的分离程度较低。 当其中一位高管被提名参加FINRA董事会而一名下级员工遇到麻烦时,它可以反映董事会成员 - 以及整个FINRA。

最近,阿肯色州拉塞尔维尔的圣伯纳德金融服务公司首席执行官罗伯特·基南于8月6日当选为行业资助的监管机构董事会成员。不到两周后,他就云挂的问题提出了质疑。自2011年以来他的公司。

就在那时,证券监管机构对圣伯纳德经纪人向阿肯色州当时的财务主管玛莎舒夫纳支付的所谓回扣展开调查。 联邦政府声称这家经纪人离开公司后,在她上任期间给Shoffner至少36,000美元 - 其中一些是在一个馅饼盒里 - 所以她会以他的方式从国家财政部引导令人垂涎的生意。

Keenan没有被指控有任何不当行为,但一些合规专家表示,如果经纪人与Shoffner涉嫌犯罪正式联系,他最终可能会受到民事“未能监督”投诉的打击。 相信参与的经纪人尚未在联邦法院文件中被识别或被起诉。

“这让我感到恶心,可能我的一个人参与其中,”基南告诉路透社。 Shoffner于5月被捕,后来被起诉联邦贿赂和勒索指控。 她于5月辞职。 审判日期定于2014年3月。一名联邦法官在发现她没有完全承认所谓的犯罪的某些关键要素后,于5月拒绝了Shoffner的认罪。

由于公司存在问题,这不是第一次就小公司董事会成员提出问题。 但业内观察人士表示,这些问题更多地与小公司本身的特征有关,而不是与FINRA的选举过程或自我管理能力有关。

他们说,让竞选董事会席位的候选人接受审查程序,可能不会消除经常与小型经纪公司携手合作的问题。

对于FINRA的董事会选举程序提出挑战,基南的情况将是一个糟糕的测试案例,因为他没有被指控任何事情。

这一丑闻在基南的小公司同行中众所周知,并未阻止489家小公司在本月早些时候的三方竞赛中支持他的候选资格。 据小型企业高管告诉路透社,在上周投资新闻报道之前,所谓的Keenan公司与Shoffner法律问题之间的联系并不成问题。 这篇文章引发了一些猜测,即美国金融业监管局应该做更多工作来检查董事会候选人。

还有其他一些涉及小型公司FINRA董事会成员的争议。 去年,在一项纪律案件指控他没有监督他公司的经纪人后,他下台了。 2008年,他因证券欺诈而被禁止进入证券业。 该酒吧去年被联邦上诉法院撤销。

宾夕法尼亚大学法学院公司治理专家兼教授Jill E. Fisch说:“当你为一家经纪公司工作时,可能会发生各种各样的事情。” “我不确定这是有问题还是不合格,”她说。

当事情出错时,更容易责怪小公司的领导者 - 通常是那些拥有多达150家持牌经纪人的公司 - 因为他们与员工之间的层数比大公司少,Tavest Compliance Consulting LLC在Aventura的创始人Jervis Hough说道。 ,佛罗里达州

早期的忧虑

FINRA董事会的22名成员中的大多数都被任命。 但为证券业代表保留的10个时段中有7个是当选职位。 董事会委员会可以提名候选人参加竞选,或许可个人可以提交自己的请愿书。

虽然FINRA通过检查他们的专业历史和参与FINRA委员会来审查被提名者和被任命者,但除此之外,它还没有审查那些请愿的人。 但经纪人披露记录(包括有关客户投诉和纪律处分的信息)始终公开供任何人查看。

合规专业人士表示,Keenan案件中更正式的审查程序可能不会改变游戏规则。

小公司聚焦

董事会审查过程超出了候选人自己的背景,专注于公司的历史,最终可能会排除大量竞争者,前美国金融业协会理事会成员Joel Blumenschein表示,他在去年辞职前不到三个月辞职结束。

威斯康星州自由投资公司(Freedom Investors Corp)总裁Blumenschein刚刚解决了一起纪律案,声称他没有监督他公司的经纪人。 “我认为这是正确的做法,”他说。

然而,在一家规模较大的公司,这种类型的纪律处分可能是针对一位较低级别的经理而不是一位扮演多重角色的小公司企业家而开始的,Blumenschein说。 “如果这是试金石 - 你的公司永远不会做错任何事情 - 大公司的总督都不会出任董事会成员。”

Suzanne Barlyn在纽约报道; 由Linda Stern和Matthew Lewis编辑

我们的标准:
打印此文】 【关闭窗口】【返回顶部】 [
相关文章
推荐文章
栏目导航