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北京pk10计划人工在线:监管机构指责顾问误导基金董事会

作者:寇啕徨 来源:本站原创 时间:2019-04-11

华盛顿(路透社) - 证券监管机构周三对北卡罗来纳州的投资顾问及其前所有者提起民事指控,指控他们通过误导基金董事会关于该公司的电子货币交易计划寻求赢得业务。

北京pk10计划人工在线针对Chariot Advisors LLC和48岁前业主Elliott Shifman的案件是北京pk10计划人工在线对该行业投资咨询合同续签流程和费用安排进行更广泛打击的一部分。

根据联邦法律,基金董事会必须每年评估其咨询协议,并向股东报告他们考虑的关键因素。

在最新的执法行动中,北京pk10计划人工在线指责Chariot Advisors和Shifman将两种算法货币交易计划作为两个董事会演示中的竞争卖点。

北京pk10计划人工在线表示,战车和希夫曼有效地欺骗了战车绝对回报货币组合,这是一个以前属于北极光可变信托基金组合的基金,因为没有这样的算法交易程序。

北京pk10计划人工在线声称,“在Shifman向董事会提交申述时,Chariot Advisors没有设计或以其他方式拥有任何能够参与Shifman描述的货币交易的算法或计算机模型。”

Shifman的律师Jeff Barclay表示,他的客户认为他的行为是出于善意并且符合投资者的最佳利益。

无法立即联系到代表Chariot Advisors的律师发表评论。

北京pk10计划人工在线表示,该公司聘请了一位对交易方式和交易做出判断的交易员,而不是在2009年7月基金启动后使用算法进行货币交易。

北京pk10计划人工在线称,她将该基金的货币交易至2009年9月,但随后因交易表现不佳而被终止。 之后,Chariot聘请了第三方使用算法来交易货币。

北京pk10计划人工在线表示,希夫曼误导董事会的努力导致“战车基金的登记声明和招股说明书中的失实陈述和遗漏”。

这至少标志着北京pk10计划人工在线专业资产管理部门的第四个执法案例,该案件涉及法律要求基金董事会评估其与投资顾问的协议。

2011年,摩根士丹利(Morgan Stanley)的一个部门同意与北京pk10计划人工在线(SEC)达成和解协议,指控该基金及其投资者提供的咨询服务并未实际执行。

在与摩根士丹利事宜相关的案件中,一位名为AMMB Consultant Sendirian Berhad的马来西亚顾问也与北京pk10计划人工在线就类似指控达成和解。

最近,在今年5月,北京pk10计划人工在线还允许两家共同基金信托的守门人解决他们在投资咨询合同续签过程中歪曲某些细节的指控。

Sarah N. Lynch的报道; 由Andrew Hay编辑

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