位置: 北京pk10计划在线_北京pk10计划人工在线_pk10全天计划-福建圆点广告礼品有限公司 金融 纽约上诉法院恢复对查尔斯施瓦布的诉讼请求

纽约上诉法院恢复对查尔斯施瓦布的诉讼请求

作者:司骡襁 来源:本站原创 时间:2019-04-11

纽约(路透社) - 纽约州上诉法院恢复了州检察长办公室针对Charles Schwab&Co Inc提起的诉讼,指控该经纪公司以欺诈手段推销拍卖利率证券。

2009年的诉讼指控这家总部位于旧金山的公司在营销和销售证券方面存在欺诈行为,并声称该公司的经纪人错误地将这些证券视为安全,流动的投资。 这起诉讼是由前纽约司法部长安德鲁·科莫带来的。

周二纽约上诉分院小组的4-0判决表明,该州提供了足够的证据证明对根据该州马丁法案提起的两项索赔进行了审判。

该法案是1921年的一项证券法,赋予纽约司法部长在没有证明意图的情况下起诉欺诈的能力。 法律对欺诈的广泛定义延伸到“倾向于欺骗或误导”公众的行为。

上诉法院写道:“鉴于法规是补救性的,应该广泛解释为了实现其慈善目的,我们认为马丁法案的诉讼理由得到充分辩护。”

然而,法院表示,这些索赔仅在施瓦布于2007年9月5日之前被指控的行为中恢复,该行为是施瓦布出售的一类拍卖利率证券首次失败的日期。

该裁决部分扭转了2011年一名驳回此案的州法官的裁决。 上诉法院维持驳回两项未根据“马丁法案”提出的相关索赔,裁定司法部长无法提起诉讼。

施瓦布的发言人在一份声明中表示,该公司没有积极推销拍卖利率证券,并已从客户那里赎回了98%的证券。

司法部长埃里克施奈德曼办公室没有回复置评请求。

拍卖利率证券是类似于利率通过拍卖定期重置的债券的长期债务。 处理拍卖的银行在2008年2月放弃了3300亿美元的市场,市场崩溃,数千名投资者无法出售所谓的流动性证券。

施瓦布是为数不多的拒绝与Cuomo达成和解与拍卖利率证券有关的欺诈索赔的公司之一。

花旗集团(Citigroup Inc),瑞士银行(UBS AG),美国银行(Bank of America Corp)的美林(Merrill Lynch)等人同意回购超过600亿美元的债务以解决这些索赔。

截至2008年2月13日,施瓦布的数千名客户持有大约7.879亿美元的拍卖利率证券。估计2009年库莫的办公室。施瓦布发言人萨拉·布尔加茨表示,周二的决定如何影响施瓦布在该公司的曝光率并不是很明显。适合。

该诉讼旨在让施瓦布回购客户的证券并支付赔偿和民事处罚。

Charles Schwab&Co Inc是Charles Schwab Corp的经纪自营商子公司

案件是人民诉Charles Schwab&Co,Inc。,纽约州最高法院,上诉庭,第一部,第9559号。

Daniel Wiessner的报道; 由Noeleen Walder编辑

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