位置: 北京pk10计划在线_北京pk10计划人工在线_pk10全天计划-福建圆点广告礼品有限公司 金融 资金经理维拉尔的定罪得到维持,新判刑

资金经理维拉尔的定罪得到维持,新判刑

作者:家逻跄 来源:本站原创 时间:2019-04-11

纽约(路透社) - 美国上诉法院维持了2008年对资金经理和艺术赞助人Alberto Vilar的欺诈定罪,但下令重新判决他,这可能会导致一些政府努力打击内幕交易和其他证券欺诈行为。

纽约第二巡回上诉法院周五表示需要重新审理,因为最近美国最高法院的一项裁决称,用于打击证券欺诈的关键联邦法律不包括在国外进行的投资,并且此类投资用于设定维拉尔的惩罚。

Mathew Martoma是Steven A. Cohen的对冲基金SAC Capital Advisors LP的前任经理,他在防范犯罪内幕交易指控方面提出了类似的论点,称该法律没有达到他在爱尔兰Elan Corp Plc的美国存托凭证中的交易。 检察官说,这些交易是基于阿尔茨海默氏症药物试验的非法提示。

美国检察官Preet Bharara在曼哈顿的发言人Jennifer Queliz拒绝发表评论。

检察官辩称,Vilar和共同被告人Gary Tanaka通过投资“保证固定利率存款账户”向现在已经不复存在的Amerindo Investment Advisors Inc的客户承诺高额回报,但在互联网泡沫破灭时,数百万美元的科技股遭遇暴跌从2000年开始爆发。

案件集中于并包括莉莉·凯茨(Lily Cates)的证词,莉莉·凯茨是莉莉蒙特高中“快速时报”女演员菲比·凯茨的母亲,她说她被骗了500万美元。

陪审团裁定Vilar犯有12项罪名,包括证券欺诈,电汇欺诈和洗钱,Tanaka有三项罪名。 维拉尔被判处9年有期徒刑,田中被判处五年徒刑,并要求这些男子支付近3,500万美元的赔偿金,并没收超过5400万美元。

联邦监狱记录显示,72岁的维拉尔和70岁的田中在10月份被联邦监管部门释放。

MORRISON

在维护定罪时,巡回法官Jose Cabranes为三位法官第二巡回法院小组写信,证明Vilar和Tanaka参与了与国内购买或出售证券有关的欺诈行为。

但是,卡普拉内斯表示,必须重新判定这些人,并重新计算他​​们的赔偿金额,因为这种惩罚部分是基于在国外购买证券。 他还说数学错误需要重新计算没收金额。

根据2010年美国最高法院裁决莫里森诉澳大利亚国民银行的判决,Cabranes表示这种惩罚是不恰当的。该公司称,1934年证券交易法第10(b)条规定的欺诈法仅限购买美国证券或在美国交易所上市。

莫里森是一起民事案件,但卡普拉内斯表示其推理,包括在境外适用美国法律的推定,适用于刑事案件。

他说,这是因为“国会通常立法考虑到国内问题”,并且这一假设可以防止可能导致“国际不和​​谐”的法律“意外冲突”。

印第安纳大学Maurer法学院的临时院长汉娜·布克斯鲍姆说:“莫里森削弱了政府处理多种形式的跨境不端行为的能力,我们现在正在为司法部辩护。”

尽管如此,虽然试验早于莫里森和陪审员没有被指示任何这一点,但Cabranes说“这个错误并不明显”,并且信念可以成立。

他拒绝了被告的论点,即因为账户“精心组织”在国外发生,一些客户在国内购买证券并不重要。

“我们认为,当他们抱怨他们完美避免被捕的计划失败时,没有理由拯救欺诈者,”Cabranes写道。

第二巡回法院将案件送回曼哈顿的美国区法官理查德沙利文进行重审。

展示“真实的图片”

Vilar的律师Vivian Shevitz表示,她对莫里森的分析表示满意,但对其他裁决感到失望,并打算在进一步的法庭诉讼中“展现真实情况”。 “我们再次宣称没有Amerindo投资者遭受任何损失,”她补充说。

哈卡法学院教授兼田中律师Alan Dershowitz没有回复评论请求。

十多年前,维拉尔从恩典开始堕落,当时他违背了对纽约大都会歌剧院,芝加哥抒情歌剧院,洛杉矶歌剧院,华盛顿国家歌剧院和其他组织的承诺捐款。

Martoma面临11月4日的Elan交易审判,该交易上个月同意由美国制药商Perrigo Co和惠氏公司收购,后者现在是辉瑞公司的一部分.SAC上个月因内幕交易而受到刑事指控。 两人都表示无罪。 科恩没有受到刑事指控。

Martoma的律师理查德斯特拉斯伯格拒绝评论维拉尔的决定。 他认为,Elan ADRs Martoma交易“简单地重新包装”Elan股票在国外交易,因此超出了第10节(b)的范围。

Buxbaum表示,这种说法可能难以维持。 “可能有理由认为美国监管机构对这些交易的兴趣弱于发行人所在国的利益,”她说。 “但莫里森的测试是黑白的,我相信它的简单语言涵盖了这些交易,因为ADR是在美国交易所交易的。”

该案件是US诉Vilar等人,第二美国巡回上诉法院,第10-521号,第10-580号和第10-4639号。

Jonathan Stempel在纽约的报道; Emily Flitter补充报道; 由John Wallace和Andre Grenon编辑

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